近来，四川证监局连发三则行政监管办法决议书，川财证券问道私服副总裁、固收部总司理、出资司理均因债券买卖事务过程中存在相关合规问题被处分。

行政监管办法决议书〔2020〕57号，经查，川财证券在展开债券买卖事务过程中，存在以下问题：一是债券买卖事务部分运营办理混乱，债券买卖部分岗位人员未有用阻隔和办理，债券买卖的出资决策、买卖履行、危险操控、清算交收等要害岗位存在混合操作。二是债券买卖行为管控缺乏，部分事务人员使用个人通讯东西询价，部分买卖询价记载缺失，单个买卖存在先成交后请求的状况。三是买卖对手和买卖债券办理不到位，资管产品出资债券的买卖中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的状况。

上述行为违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三条、《中国人民银行银监会 证监会 保监会关于标准债券市场参与者债券买卖事务的告诉》（银发〔2017〕307号）第二条等规则。吴琼作为川财证券副总裁（2013年11月24日至2018年11月5日期间分担自营事务，2018年11月6日至2020年5月21日期间分担财物办理事务），对上述违规行为负有责任。因而依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，四川证监局决议对其采纳出具警示函的行政监督办理办法。

一起四川证监局还对川财证券固定收益部总司理安健和固定收益部出资司理赵彤也出具警示函，理由是固定收益部债券买卖事务存在违规，安健、赵彤两人对相关问题负有责任。

上一年至今收四张罚单 债券买卖监管高压

揭露材料显现，川财证券成立于1988年，注册本钱金6.5亿元，公司总部坐落成都，下设15家分支机构，现在在北京、上海、深圳等城市设有分公司。公司排名前三的股东为中国华电集团本钱控股有限公司，持股份额41.81%；四川省国有财物运营出资办理有限责任公司，持股份额39%；四川省水电出资运营集团有限公司，持股份额11%。

事实上，川财证券已非初次被罚，上一年就曾因合规内控等多项问题被监管屡次点名。上一年11月，川财证券因受托办理发行人债券过程中未采纳有用办法督导发行人发表，未及时出具暂时受托办理事务陈述发表发行人严重涉诉事项相关发展状况；亦未出具暂时受托办理事务陈述发表发行人悉数股份被质押有关状况被广东证监局出具警示函。

上一年9月，川财证券因合规办理及内控不到位等三项违规被四川证监局责令整改，一起时任总裁助理、财物办理部总司理王海阳因对相关违规负有责任被出具警示函。

别的值得注意的是，跟着近年来债券危险事情频发，券商相关债券事务也面对愈加严厉的监管。就在本年6月，证券会一口气宣布7份罚单，对万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券(002500,股吧)和红塔证券5家券商采纳行政监管办法，均与债券买卖事务有关。首要包含内部运营办理混乱、合规管控缺乏、相关买卖准则不健全等问题。

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