1月14日晚，九鼎出资布告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先奉告书，经查询确定，九鼎控股及九鼎集团董事长吴刚涉嫌使用别人账户从事证券买卖，九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息发表违法。证监会对九鼎出资直接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股实行董事、九鼎集团董事长吴刚给予正告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

据布告发表，经监管部门查询，九鼎集团在2014年第2次定向门窗加盟发行股票过程中，成心隐秘实践认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创九鼎出资办理股份有限公司股票发行计划》等信息发表文件中进行虚伪记载，然后到达躲避监管的意图。

详细来看，九鼎集团进行二次定向发行前，其控股股东同创九鼎出资控股有限公司（以下简称"九鼎控股"，实践操控人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇）曾与161家单位、个人别离签定了《股份转让协议》，约好九鼎控股将其拟认购的九鼎集团第2次定向发行股票以约好的价款和股数别离转让给上述161家单位、个人。一起约好九鼎控股"和谐九鼎出资（现为九鼎集团）的其他股东依照相同价格转让相同数量的九鼎出资的股票给甲方（即161家单位、个人）"，亦归于九鼎控股完成了股份转让责任。 

也就是说，第2次定向发行后九鼎集团的实践股东人数累计超越 200人，到达了335人，依法应当报经中国证监会核准，但九鼎集团仅依照第2次定向发行的"外表方式"实行着全国中小企业股份转让体系的存案程序。

此外，九鼎控股还使用"钱国荣"等 5 个证券账户从事证券买卖。

2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签定的《告贷协议》约好，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，依照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提早清偿告贷，一起九鼎控股豁免相应告贷利息。

一起，钱国荣等5人向时任九鼎控股实行董事吴刚出具《托付书》，将其证券账户及拟别离认购的九鼎集团第2次定向发行股票托付吴刚办理，吴刚受托可进行"登录托付方证券账户""依据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作"等行为。

其间，2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述告贷金钱转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股使用"钱国荣"等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指派相关人员详细操作"钱国荣"等5个证券账户，经过全国股转公司卖出"九鼎集团"3.75亿股，扣除买卖税费及作为告贷清偿返还给九鼎控股后实践盈余6837.25万元。

而早在2014年6月九鼎集团定向发行股票施行前，九鼎控股即使用"冯源"证券账户持有"九鼎集团"3251.72万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股使用"冯源"证券账户经过全国股转公司卖出"九鼎集团"2159万股，扣除买卖税费后实践盈余4.33亿元。

综上，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，操控"钱国荣"等5个证券账户买卖"九鼎集团"，算计盈余5.01亿元。

2015年6月，在新三板挂牌一年后，九鼎集团忽然宣告停牌，股价停摆在18.63元/股。

2018年3月23日，在历经一千多天的停牌后，九鼎集团总算发布复牌布告，并称，因涉嫌违背证券法律法规，证监会已对九鼎集团进行立案查询。阅历了私募自查、整改等事情。复牌后的九鼎集团股价大跌，参加定增的出资者暴亏。到1月15日午间收盘，九鼎集团的股价仅有0.62元，总市值为90亿元左右，较之最高时的千亿元跌去了九成以上。

每日经济新闻归纳九鼎出资布告、上海证券报

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