近来，我国裁判文书网发布了一则一审刑事判决书，德邦证券前营业部总经理因假造信息侵吞项目奖金31.26万元终究被判职务侵吞罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年。古怪的是，此次东窗事发还在于其手下正直职工的告发。

营业部总经理冒领31万项目奖金 遭手下职工告发被判22个月

据判决书显现，2014年至2018年12月，范玉曾担任德邦证券成都领事馆路证券营业部总经理一职，全面担任营业部日常经营办理。2016年其在任期间，德邦证券成都营业部曾与新益州公司签定《托付服务协议》，约好由德邦证券成都营业部为新益州公司拟发行15亿元的非金融企业债款融资东西（ＰＰＮ）供给中介服务，按三期发行的份额收取中介服务费。德邦证券成都营业部事务经理万某某双十一优惠券为项目承包人，彭某某为项目承做人。2016至2018年6月，万某某、彭某某连续帮忙新益州公司发行第一期、第二期融资债券。

与此一起，2016年12月，德邦证券下发《归纳事务鼓励办理方法（暂行）》，规则对项目成员承包人、承做人按份额发放奖赏。享用奖赏职工呈现离任状况，自离任之日起不再享用后续事务奖赏。

但在奖赏方法下发后，承包人万某某、承做人彭某某在取得项目第一期奖金后先后离任。范玉对此动起了歪心思，为获取项目第二期奖金，在明知德邦证券公司鼓励办理方法的状况下，逼上梁山使用营业部总经理的审阅申报职权，于2018年9月上报《归纳事务项目承包陈述》，虚拟公司职工阮某某为项目第二期承做人的现实，向德邦证券请求依照第二期承包鼓励份额的70%发放奖金给阮某某。一起，范玉要求阮某某将所获奖金交与自己。总公司审阅后，赞同初次发放312635.35元给阮某某，并于2018元11月、12月别离发放税前奖金两笔至阮某某的薪酬账户。

但是让人没想到的是，正直的阮某某将第一笔奖金交给范玉后，未交出第二笔税后奖金便随即向总公司告发。后总公司屡次要求范玉将上述奖赏退回均被回绝，并于2018年12月免除范玉职务。

2019年7月，德邦证券向公安机关报案，公安机关于同年9月11日在成都市武侯区将范玉挡获。终究范玉因使用职务便当，骗得公司资产，数额较大，冒犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规则，构成职务侵吞罪，被判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年。

德邦证券官网显现显现，德邦证券成立于2003年5月，是一家具有证券职业全车牌的归纳性金融企业集团。到2018年年末，德邦证券注册本钱为39.67亿元人民币，旗下具有中州期货有限公司、德邦基金办理有限公司、德邦星睿出资办理有限公司、德邦星盛本钱办理有限公司共4家子公司，净资产为76.95亿元人民币。

屡罚不止 券商营业部风控问题频发

现实上，近年来营业部风控合规问题一再产生。仅今年以来，已经有多家券商的营业部因各项违规爆出问题。

2020年9月，大通证券福州五四路证券营业部因存在对经纪人开立证券账户状况缺少有用监控、未按要求发放经纪人执业证书、未按要求展开经纪人岗前训练和后续职业训练等问题遭福建证监局责令改正。

2020年7月，民生证券上一任营业部总助因在职期间使用职务之便犯下合同诈骗罪被判处无期徒刑，一起被山西证监局处以终身证券市场禁入。

2020年5月，长城国瑞证券成都蜀汉路营业部前职工魏某因在职期间向客户引荐并出售了非长城国瑞证券有限公司发行或代销的金融产品被四川证监局出具警示函。

2020年4月，中银世界证券股份有限公司徐州满意路证券营业部因营业部报备资料内容存在过失，虽经提示，但未进行仔细整改；未依照规则在20个工作日内请求换领许可证两项问题遭江苏证监局责令改正。

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